8月23日，資本邦了解到，中國證券業協會(下稱：中證協)近日下發《證券公司投行業務執業質量評價辦法(試行)(征求意見稿)》，擬對券商投行業務開展執業質量評價。

意見稿顯示，券商投行執業質量評價以主板、創業板、科創板首次公開發行股票或存托憑證并上市保薦項目、上市公司再融資保薦項目為試點，持續督導期的保薦項目在試點期不參與評價。

具體而言，券商投行執業質量評價是從投行業務端、公司治理端和監管端等三個維度，全面采集投行業務自律評價、監管評價信息，定期匯總，形成對投行業務執業質量的綜合評價。評價每年開展一次，評價期為上一年度1月1日至12月31日;評價結果分為A類、B類、C類三個等級。

值得注意的是，意見稿還設置了“一票否決機制”：(一)因投行內部控制違法違規行為、項目相關主體被司法機關作出刑事處罰、被證監會采取行政處罰措施、存在嚴重損害投資者利益或社會公共利益情形，證券公司被暫停或撤銷保薦業務資格的，機構評價和項目評價分類直接確定為C類。(二)因項目相關主體被證監會立案調查，機構評價和項目評價分類均不得確定為A類。(三)項目未通過率排名前10%且大于15%的證券公司，評價結果較前述確定結果降低一級，直至C類。

辦法落地后，執業質量評價結果將影響證券公司在保薦代表人管理、現場檢查和非現場檢查頻率等方面，中證協還擬將執業質量評價結果納入證券行業執業聲譽約束機制。（正 午）