12月7日，資本邦了解到，新三板企業匯群中藥(832513.NQ)于近日發布了關于董事會審議公開發行股票并在北交所上市議案的提示性公告。

公告顯示，廣東匯群中藥飲片股份有限公司(以下簡稱“公司”)擬向北京證券交易所(以下簡稱“北交所”)申請公開發行股票并在北交所上市(以下簡稱“本次發行”)。

公司于2021年12月6日召開第三屆董事會第七次會議，會議審議通過了《關于公司申請公開發行股票并在北交所上市的議案》，上述議案尚需公司股東大會審議通過。

公司擬向不特定合格投資者公開發行股票不超過(6,200,000)股。公司擬向不特定合格投資者公開發行不超過620萬股普通股股票(含620萬股，未考慮超額配售選擇權);不超過713萬股(含713萬股，含行使超額配售選擇權可能發行的股份)，公司及主承銷商將根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不得超過本次發行股票數量的15%(即93萬股)，發行數量不低于《北京證券交易所股票上市規則(試行)》規定的最低數量，最終發行數量由公司與主承銷商根據具體情況及監管要求協商確定。

公司的股票在發行前有送股、轉增股本等除權事項的，本次發行新股數量上限進行相應調整。本次發行全部為新股發行，原股東不公開發售股份。

本次發行底價為10元/股。發行股票所募集的資金在扣除發行費用后，擬投入匯群中藥中藥飲片倉儲項目和償還銀行貸款;在本次發行募集資金到位之前，公司將根據上述項目的實際進展情況，利用自籌資金先行投入，并在本次募集資金到位后按照相關法規規定的程序予以置換。

若本次實際募集資金凈額不能滿足上述項目需求，募集資金按中藥飲片倉儲項目、償還銀行貸款的順序投入使用，不足部分將由發行人自籌解決。

若本次實際募集資金凈額超出上述項目需求，超出部分將由發行人投入與主營業務相關的日常經營活動中，或根據當時有關監管機構出臺的最新監管政策規定使用。

需要注意的是，公司公開發行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發行上市審核或中國證監會注冊的風險，公司存在因公開發行失敗而無法在北交所上市的風險。

公司2019年度、2020年度經審計的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據)分別為1,541.49萬元、3,066.24萬元，加權平均凈資產收益率(以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據)分別為11.87%、19.88%，符合《上市規則》第2.1.3條規定的進入北交所上市的財務條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法(試行)》規定的公開發行股票條件，且不存在《上市規則》第2.1.4條規定的不得在北交所上市情形。(王健凡)