3月24日，資本邦了解到，杭州螢石網(wǎng)絡(luò)股份有限公司(下稱“螢石網(wǎng)絡(luò)”)回復(fù)科創(chuàng)板首輪問詢。

圖片來(lái)源：上交所官網(wǎng)

在科創(chuàng)板首輪問詢中，上交所主要關(guān)注螢石網(wǎng)絡(luò)分拆上市、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、資產(chǎn)獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)采購(gòu)、海康威視跟投計(jì)劃、核心技術(shù)、募投項(xiàng)目等27個(gè)問題。

關(guān)于分拆上市，申報(bào)材料顯示：(1)發(fā)行人為海康威視控股子公司，本次IPO構(gòu)成海康威視分拆子公司A股上市;(2)2015年3月發(fā)行人設(shè)立前，系海康威視的互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)中心。

上交所要求發(fā)行人說明：(1)就本次分拆上市是否符合《上市公司分拆所屬子公司境內(nèi)上市試點(diǎn)若干規(guī)定》逐項(xiàng)發(fā)表意見;(2)發(fā)行人成立時(shí)及成立后，與海康威視之間關(guān)于主要資產(chǎn)、人員、技術(shù)、業(yè)務(wù)、往來(lái)款項(xiàng)等的具體拆分過程、拆分時(shí)間、拆分方式等。

螢石網(wǎng)絡(luò)回復(fù)稱，經(jīng)逐條對(duì)照《若干規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定，本次分拆上市滿足《若干規(guī)定》規(guī)定的各項(xiàng)分拆條件，具體如下：

1、上市公司股票境內(nèi)上市已滿3年

海康威視股票于2010年在深交所上市，符合《若干規(guī)定》第一條第(一)項(xiàng)關(guān)于“上市公司股票境內(nèi)上市已滿3年”的要求。

2、上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，且最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度扣除按權(quán)益享有的擬分拆所屬子公司的凈利潤(rùn)后，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)累計(jì)不低于6億元人民幣(凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低值計(jì)算)。

德勤華永對(duì)海康威視2018年度、2019年度及2020年度的財(cái)務(wù)報(bào)表出具了德師報(bào)(審)字(19)第P02882號(hào)、德師報(bào)(審)字(20)第P02717號(hào)、德師報(bào)(審)字(21)第P02773號(hào)《審計(jì)報(bào)告》。根據(jù)海康威視經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，海康威視2018年度、2019年度、2020年度實(shí)現(xiàn)歸屬于海康威視股東的凈利潤(rùn)(凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低值計(jì)算)分別為109.83億元、120.38億元、128.06億元，符合“最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利”的規(guī)定。

根據(jù)德勤華永出具的德師報(bào)(審)字(21)第P06019號(hào)《審計(jì)報(bào)告》，螢石網(wǎng)絡(luò)2018年度、2019年度、2020年度的凈利潤(rùn)分別為1.32億元、2.11億元、3.26億元。

海康威視最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度扣除按權(quán)益享有的螢石網(wǎng)絡(luò)的凈利潤(rùn)后，歸屬于海康威視股東的凈利潤(rùn)累計(jì)不低于6億元人民幣(凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低值計(jì)算)。

綜上，本次分拆符合《若干規(guī)定》第一條第(二)項(xiàng)關(guān)于“上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，且最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度扣除按權(quán)益享有的擬分拆所屬子公司的凈利潤(rùn)后，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)累計(jì)不低于6億元人民幣(凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低值計(jì)算)”的規(guī)定。

海康威視最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的螢石網(wǎng)絡(luò)的凈資產(chǎn)未超過歸屬于海康威視股東的凈資產(chǎn)的30%。

本次分拆符合《若干規(guī)定》第一條第(三)項(xiàng)關(guān)于“上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的擬分拆所屬子公司的凈利潤(rùn)不得超過歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)的50%;上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的擬分拆所屬子公司凈資產(chǎn)不得超過歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)的30%”的規(guī)定。

根據(jù)海康威視的說明，截至本回復(fù)出具之日，海康威視不存在資金、資產(chǎn)被控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用的情形，不存在其他損害海康威視利益的重大關(guān)聯(lián)交易，符合《若干規(guī)定》第一條第(四)項(xiàng)關(guān)于“上市公司不存在資金、資產(chǎn)被控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用的情形，或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易”的規(guī)定。

截至本回復(fù)出具之日，海康威視及其控股股東、實(shí)際控制人最近36個(gè)月內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;海康威視及其控股股東、實(shí)際控制人最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)，符合《若干規(guī)定》第一條第(四)項(xiàng)關(guān)于“上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人最近36個(gè)月內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)”的規(guī)定。

德勤華永針對(duì)海康威視2020年財(cái)務(wù)報(bào)表出具的德師報(bào)(審)字(21)第P02773號(hào)《審計(jì)報(bào)告》為標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告，符合《若干規(guī)定》第一條第(四)項(xiàng)關(guān)于“上市公司最近一年及一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告”的規(guī)定。

根據(jù)海康威視的公告及說明，海康威視最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)不存在發(fā)行股份購(gòu)買業(yè)務(wù)和資產(chǎn)、發(fā)行股份募集資金或通過重大資產(chǎn)重組購(gòu)買業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的情況。因此，海康威視不存在使用最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)通過重大資產(chǎn)重組購(gòu)買的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)作為公司的主要業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的情形，符合《若干規(guī)定》第一條第(五)項(xiàng)關(guān)于“上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)，不得作為擬分拆所屬子公司的主要業(yè)務(wù)和資產(chǎn)，但擬分拆所屬子公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度使用募集資金合計(jì)不超過其凈資產(chǎn)10%的除外;上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)通過重大資產(chǎn)重組購(gòu)買的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)，不得作為擬分拆所屬子公司的主要業(yè)務(wù)和資產(chǎn)”的規(guī)定。

螢石網(wǎng)絡(luò)致力于成為可信賴的智能家居服務(wù)商及物聯(lián)網(wǎng)云平臺(tái)提供商，面向智能家居場(chǎng)景下的消費(fèi)者用戶，公司堅(jiān)持以視覺交互為主的智能家居產(chǎn)品為基礎(chǔ)，通過多元化的增值服務(wù)和開放式AI算法服務(wù)切實(shí)賦能用戶的智慧生活;針對(duì)行業(yè)客戶，公司聚焦于自身擅長(zhǎng)的視覺技術(shù)，作為物聯(lián)網(wǎng)云平臺(tái)，通過開放平臺(tái)幫助客戶完成智能化轉(zhuǎn)型，或協(xié)助客戶開發(fā)面向復(fù)雜場(chǎng)景的解決方案，不屬于主要從事金融業(yè)務(wù)的公司，符合《若干規(guī)定》第一條第(五)項(xiàng)關(guān)于“所屬子公司主要從事金融業(yè)務(wù)的，上市公司不得分拆該子公司上市”的規(guī)定。

截至本回復(fù)出具日，海康威視的現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)方通過參與海康威視跟投計(jì)劃合計(jì)間接享有螢石網(wǎng)絡(luò)7.73%股份對(duì)應(yīng)的權(quán)益，除前述情況外，海康威視董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)方未持有螢石網(wǎng)絡(luò)股份。螢石網(wǎng)絡(luò)的現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)方通過參與海康威視跟投計(jì)劃合計(jì)間接享有螢石網(wǎng)絡(luò)3.40%股份對(duì)應(yīng)的權(quán)益，除前述情況外，螢石網(wǎng)絡(luò)的董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)方未持有螢石網(wǎng)絡(luò)股份。

因此，海康威視的現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)方持有螢石網(wǎng)絡(luò)的股份(包括通過參與海康威視跟投計(jì)劃享有螢石網(wǎng)絡(luò)股權(quán)對(duì)應(yīng)的權(quán)益)合計(jì)不超過螢石網(wǎng)絡(luò)分拆上市前總股本的10%;公司的現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)方持有螢石網(wǎng)絡(luò)的股份(包括通過參與海康威視跟投計(jì)劃享有螢石網(wǎng)絡(luò)股權(quán)對(duì)應(yīng)的權(quán)益)合計(jì)不超過螢石網(wǎng)絡(luò)分拆上市前總股本的30%，符合《若干規(guī)定》第一條第(六)項(xiàng)的規(guī)定。

本次分拆有利于上市公司突出主業(yè)、增強(qiáng)獨(dú)立性。本次分拆后，上市公司與擬分拆所屬子公司均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管要求，且資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)方面相互獨(dú)立，高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)人員不存在交叉任職，獨(dú)立性方面不存在其他嚴(yán)重缺陷，符合《若干規(guī)定》第一條第(七)項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

海康威視分拆螢石網(wǎng)絡(luò)至科創(chuàng)板上市符合《若干規(guī)定》的相關(guān)要求。

關(guān)于海康威視跟投計(jì)劃，上交所要求發(fā)行人說明：(1)嘉盈投資的私募基金備案及管理人登記情況;(2)以發(fā)行人股權(quán)激勵(lì)海康威視及其員工(除發(fā)行人及其控制企業(yè)的員工除外)，是否構(gòu)成發(fā)行人對(duì)關(guān)聯(lián)方利益輸送;對(duì)發(fā)行人獨(dú)立性的影響;(3)發(fā)行人歷史上是否存在超過200人的情況，是否已規(guī)范，可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及解決措施。

螢石網(wǎng)絡(luò)回復(fù)稱，(1)發(fā)行人對(duì)海康威視不存在利益輸送

螢石有限設(shè)立時(shí)為海康威視的全資子公司，螢石有限設(shè)立后，海康威視及嘉盈投資于2016年8月、2018年9月兩次對(duì)螢石有限進(jìn)行了增資，其中2016年8月海康威視與嘉盈投資對(duì)螢石有限的增資價(jià)格均為188.38元/每1元新增注冊(cè)資本，上述價(jià)格以經(jīng)中國(guó)電科備案的螢石有限股東全部權(quán)益的評(píng)估值為基礎(chǔ)確定;2018年9月，海康威視與嘉盈投資新增注冊(cè)資本系由螢石有限以資本公積按持股比例向全體股東轉(zhuǎn)增。

2021年6月，螢石有限以截至2021年3月31日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)折股，將螢石有限整體變更為股份有限公司，全體股東分別以按其在螢石有限的股權(quán)比例所享有的凈資產(chǎn)進(jìn)行出資。發(fā)行人及其前身歷次增資及整體變更為股份有限公司均已履行了相應(yīng)的程序，增資價(jià)格公允，不存在以發(fā)行人股權(quán)激勵(lì)海康威視或發(fā)行人對(duì)海康威視進(jìn)行利益輸送的情況。

報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人與海康威視之間的關(guān)聯(lián)交易均已履行了關(guān)聯(lián)交易決策程序，關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東均已回避表決。發(fā)行人獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)對(duì)發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表了同意意見，發(fā)行人對(duì)海康威視之間不存在通過關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送的情形。

(2)海康威視及其子公司員工(除發(fā)行人及其控制企業(yè)的員工除外)參與海康威視跟投計(jì)劃，不構(gòu)成發(fā)行人對(duì)關(guān)聯(lián)方利益輸送，亦不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方對(duì)發(fā)行人利益輸送海康威視跟投計(jì)劃為國(guó)有企業(yè)探索項(xiàng)目跟投等中長(zhǎng)期激勵(lì)方式下、經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)資委批準(zhǔn)的跟投計(jì)劃，海康威視及其子公司員工(除發(fā)行人及其控制企業(yè)的員工除外)參與海康威視跟投計(jì)劃，不構(gòu)成發(fā)行人對(duì)關(guān)聯(lián)方利益輸送，亦不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方對(duì)發(fā)行人利益輸送，具體分析如下：

①通過明確海康威視跟投計(jì)劃投資的業(yè)務(wù)范圍，避免利益輸送

根據(jù)海康威視股東大會(huì)審議通過的《跟投管理辦法》，海康威視跟投計(jì)劃的投資范圍僅限于海康威視的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，創(chuàng)新業(yè)務(wù)的范圍由《跟投管理辦法》明確規(guī)定。

根據(jù)《跟投管理辦法》，創(chuàng)新業(yè)務(wù)是指投資周期較長(zhǎng)，業(yè)務(wù)發(fā)展前景不明朗，具有較高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，但需要進(jìn)行直接或間接的投資探索，以便海康威視適時(shí)進(jìn)入新領(lǐng)域的業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)發(fā)展需要;海康威視已經(jīng)投資并在持續(xù)虧損，需要進(jìn)一步投入的業(yè)務(wù)，可以作為創(chuàng)新業(yè)務(wù);投資時(shí)與海康威視所在行業(yè)沒有明顯關(guān)聯(lián)但未來(lái)可能存在關(guān)聯(lián)性的業(yè)務(wù)，可以作為創(chuàng)新業(yè)務(wù)，允許海康威視及核心員工進(jìn)行探索性的投資，以便加強(qiáng)對(duì)該等業(yè)務(wù)的關(guān)注和研究。海康威視及其子公司現(xiàn)有的，已較為成熟的、擁有較高市場(chǎng)份額和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的業(yè)務(wù)，不納入創(chuàng)新業(yè)務(wù)范圍。

海康威視跟投計(jì)劃通過將投資業(yè)務(wù)限定于創(chuàng)新業(yè)務(wù)，旨在保證國(guó)有資本控股地位的前提下，通過跟投計(jì)劃激發(fā)員工的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本保值增值。基于上述目標(biāo)，海康威視跟投計(jì)劃明確創(chuàng)新業(yè)務(wù)的定義，避免員工參與投資海康威視既有的優(yōu)質(zhì)成熟業(yè)務(wù)，參與跟投的員工必須先與海康威視共擔(dān)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)，才有機(jī)會(huì)與海康威視共享創(chuàng)新業(yè)務(wù)的投資收益。

螢石有限系2015年3月25日設(shè)立，海康威視跟投計(jì)劃于2016年8月通過增資方式對(duì)螢石有限進(jìn)行投資，螢石有限當(dāng)時(shí)尚未實(shí)現(xiàn)盈利，其業(yè)務(wù)發(fā)展前景尚不明朗，海康威視跟投計(jì)劃投資螢石有限具有較高風(fēng)險(xiǎn)投資收益，具有較強(qiáng)的不確定性，符合《跟投管理辦法》規(guī)定的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，且該等投資取得了電科集團(tuán)出具的《長(zhǎng)期股權(quán)投資項(xiàng)目備案表》，不存在發(fā)行人與海康威視及其子公司員工(除發(fā)行人及其控制企業(yè)的員工除外)之間進(jìn)行利益輸送的情形。

②根據(jù)適用對(duì)象不同設(shè)置A計(jì)劃和B計(jì)劃，避免利益輸送

根據(jù)《跟投管理辦法》，海康威視跟投計(jì)劃根據(jù)適用對(duì)象不同分為A計(jì)劃和B計(jì)劃，其中A計(jì)劃由海康威視及全資子公司、創(chuàng)新業(yè)務(wù)子公司的中高層管理人員和核心骨干員工等組成，跟投各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)，確保海康威視核心員工與公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)牢牢綁定，形成共創(chuàng)、共擔(dān)的業(yè)務(wù)平臺(tái);B計(jì)劃由創(chuàng)新業(yè)務(wù)子公司核心員工且是全職員工組成，參與跟投B計(jì)劃員工各自所屬創(chuàng)新業(yè)務(wù)子公司，旨在進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新業(yè)務(wù)子公司員工的創(chuàng)造性和拼搏精神，建立符合高新技術(shù)企業(yè)行業(yè)慣例的高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)的人才吸引、人才管理模式。

海康威視及其子公司(發(fā)行人及其子公司除外)的員工僅通過A計(jì)劃享有發(fā)行人股份對(duì)應(yīng)的權(quán)益，未通過B計(jì)劃享有發(fā)行人股份對(duì)應(yīng)的權(quán)益，海康威視及其子公司(發(fā)行人及其子公司除外)的員工自愿參與認(rèn)購(gòu)A計(jì)劃的份額，A計(jì)劃在履行相應(yīng)的決策程序后對(duì)各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)進(jìn)行投資，參與A計(jì)劃的員工隨即享有了該A計(jì)劃所投資的全部創(chuàng)新業(yè)務(wù)子公司股權(quán)對(duì)應(yīng)的權(quán)益，員工個(gè)人無(wú)權(quán)選擇僅投資或不投資某個(gè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，避免了海康威視及其員工與特定創(chuàng)新業(yè)務(wù)子公司進(jìn)行利益輸送。

因此，海康威視及其子公司(發(fā)行人及其子公司除外)的員工除通過A計(jì)劃享有發(fā)行人股份對(duì)應(yīng)的權(quán)益外，亦享有海康威視跟投計(jì)劃投資的其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)子公司股權(quán)對(duì)應(yīng)的權(quán)益，避免了發(fā)行人與海康威視及其子公司員工(除發(fā)行人及其控制企業(yè)的員工除外)之間進(jìn)行利益輸送。

③通過完善跟投相關(guān)制度保障跟投計(jì)劃的規(guī)范實(shí)施

為保證跟投計(jì)劃的規(guī)范實(shí)施，海康威視制定了《跟投管理辦法》及其實(shí)施細(xì)則、《跟投方案執(zhí)行管理委員會(huì)工作制度》，跟投計(jì)劃持有人會(huì)議審議通過了《核心員工跟投創(chuàng)新業(yè)務(wù)持有人會(huì)議及管理委員會(huì)工作制度》。

海康威視層面，海康威視股東大會(huì)決策跟投方案的基本原則、創(chuàng)新業(yè)務(wù)，海康威視與跟投平臺(tái)的總體持股比例，創(chuàng)新業(yè)務(wù)子公司獨(dú)立上市，批準(zhǔn)涉及整體或部分回購(gòu)員工持有的創(chuàng)新業(yè)務(wù)子公司權(quán)益的事項(xiàng)以及屬于海康威視股東大會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi)的投資、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng);海康威視董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂跟投計(jì)劃管理辦法，屬于海康威視董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi)的投資、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)，授權(quán)海康威視董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)代表海康威視董事會(huì)負(fù)責(zé)管理創(chuàng)新業(yè)務(wù)子公司員工跟投方案，并選任及解聘跟投執(zhí)委會(huì)成員負(fù)責(zé)日常持股計(jì)劃的管理與執(zhí)行，以及授權(quán)跟投執(zhí)委會(huì)制訂、修改、決定跟投計(jì)劃實(shí)施細(xì)則;董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)下設(shè)跟投執(zhí)委會(huì)，負(fù)責(zé)制訂、修改、決定跟投計(jì)劃實(shí)施細(xì)則、跟投計(jì)劃授予方案的批準(zhǔn)、跟投計(jì)劃的日常管理。跟投執(zhí)委會(huì)委員由海康威視董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)選任。

跟投執(zhí)委會(huì)的表決實(shí)行一人一票，決議必須經(jīng)全體執(zhí)委會(huì)委員的過半數(shù)通過。

跟投計(jì)劃層面，跟投計(jì)劃持有人會(huì)議由全體參與海康威視跟投計(jì)劃的持有人組成，系持有人進(jìn)行民主決策的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，跟投計(jì)劃持有人會(huì)議下設(shè)跟投管委會(huì)，在跟投機(jī)制和持有人會(huì)議的授權(quán)及海康威視確定的創(chuàng)新業(yè)務(wù)子公司范圍內(nèi)，決定跟投計(jì)劃、跟投平臺(tái)的對(duì)外投資事宜，代表全體持有人行使出資人權(quán)利，對(duì)被投資的創(chuàng)新業(yè)務(wù)子公司股東會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。跟投管委會(huì)由全體參與跟投的員工組成的持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生，跟投管委會(huì)委員必須是跟投計(jì)劃持有人且為海康威視及其子公司員工;跟投管委會(huì)的表決實(shí)行一人一票，決議必須經(jīng)全體管委會(huì)委員的過半數(shù)通過。

上述制度規(guī)范了跟投計(jì)劃的管理運(yùn)作和跟投平臺(tái)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)子公司的出資人權(quán)利的行使。跟投執(zhí)委會(huì)和跟投管委會(huì)根據(jù)跟投計(jì)劃制度規(guī)定的職權(quán)和程序，以集體決策方式形成決議，跟投計(jì)劃持有人個(gè)人不能影響跟投計(jì)劃的管理以及跟投計(jì)劃的投資決策、行使股東表決權(quán)等事項(xiàng);此外，上述制度明確規(guī)定了激勵(lì)對(duì)象的范圍、條件、退出等安排，員工參加跟投計(jì)劃視為接受該等安排，以此避免發(fā)行人與海康威視及其子公司員工(除發(fā)行人及其控制企業(yè)的員工除外)之間進(jìn)行利益輸送。

④海康威視跟投計(jì)劃對(duì)發(fā)行人的增資履行了必要的決策程序，且價(jià)格公允海康威視跟投計(jì)劃系于2016年8月通過嘉盈投資對(duì)螢石有限進(jìn)行投資，其增資價(jià)格為188.38元/每1元新增注冊(cè)資本，系以經(jīng)中國(guó)電科備案的螢石有限股東全部權(quán)益的評(píng)估值為基礎(chǔ)確定，入股價(jià)格公允，不存在損害發(fā)行人及其他股東利益的情況。

海康威視上述向螢石有限增資事宜已經(jīng)其于2016年7月26日召開的第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過，并履行了信息披露義務(wù)，海康威視在信息披露文件中說明了海康威視與跟投計(jì)劃平臺(tái)共同對(duì)螢石有限進(jìn)行增資，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展初期引入員工跟投，建立公司與核心員工的共創(chuàng)、共擔(dān)和共享機(jī)制，進(jìn)一步激發(fā)員工創(chuàng)業(yè)激情。

海康威視跟投計(jì)劃對(duì)螢石有限的后續(xù)增資系由公司資本公積按各股東持股比例轉(zhuǎn)增，未損害發(fā)行人及其他股東的利益。

因此，海康威視跟投計(jì)劃對(duì)發(fā)行人的入股價(jià)格公允，且已履行了必要的決策程序，且制訂完善跟投相關(guān)制度保障跟投計(jì)劃的規(guī)范實(shí)施，不存在海康威視及其子公司員工(除發(fā)行人及其控制企業(yè)的員工除外)通過海康威視跟投計(jì)劃持有發(fā)行人股份對(duì)應(yīng)的權(quán)益而與發(fā)行人之間進(jìn)行利益輸送的情形。

綜上，海康威視跟投計(jì)劃對(duì)發(fā)行人的入股價(jià)格公允，已履行了必要的決策程序和信息披露義務(wù)，且通過跟投計(jì)劃相關(guān)制度明確了跟投計(jì)劃的投資業(yè)務(wù)范圍，區(qū)分了海康威視和創(chuàng)新業(yè)務(wù)子公司員工參與跟投計(jì)劃的形式，不存在海康威視及其員工(除發(fā)行人及其控制企業(yè)的員工除外)通過海康威視跟投計(jì)劃持有發(fā)行人股份對(duì)應(yīng)的權(quán)益而與發(fā)行人之間進(jìn)行利益輸送的情形。

海康威視及其子公司員工(除發(fā)行人及其控制企業(yè)的員工除外)通過海康威視跟投計(jì)劃享有發(fā)行人股份對(duì)應(yīng)的權(quán)益，不構(gòu)成發(fā)行人對(duì)關(guān)聯(lián)方利益輸送，亦不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方對(duì)發(fā)行人利益輸送，未損害發(fā)行人及其股東的合法權(quán)益，不會(huì)對(duì)發(fā)行人的獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響。

2016年8月至2021年1月，海康威視和嘉盈投資持有螢石有限股權(quán)期間，螢石有限不存在股東超過200人的情況。

發(fā)行人歷史上不存在股東超過200人的情況，發(fā)行人目前股東為海康威視及青荷投資，其中海康威視為深交所主板上市公司，青荷投資為在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募投資基金，不存在因股東人數(shù)不符合法律法規(guī)規(guī)定有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。（陳蒙蒙）