3月15日，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱上交所)與中證中小投資者服務(wù)中心(以下簡(jiǎn)稱投服中心)通過(guò)視頻方式舉行全面深化合作備忘錄簽約儀式，雙方就持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、維權(quán)訴訟、投資者教育、企業(yè)培訓(xùn)及舉辦投服論壇等達(dá)成合作共識(shí)。

此次簽署合作備忘錄也是雙方深入學(xué)習(xí)貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)2022年系統(tǒng)工作會(huì)議精神和投資者保護(hù)工作會(huì)議要求的一項(xiàng)具體舉措。

【推動(dòng)理性投資、價(jià)值投資理念真正生根落地】

上交所黨委副書記、總經(jīng)理蔡建春在致辭中表示，引導(dǎo)理性投資、價(jià)值投資，是上交所投資者教育和保護(hù)工作的核心價(jià)值取向。近年來(lái)，按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，貫徹“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”要求，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，在投服中心等兄弟單位的大力支持下，上交所投資者教育和保護(hù)工作取得新的進(jìn)展。他表示，深化理性投資、價(jià)值投資，應(yīng)當(dāng)不斷提升投資者教育和保護(hù)的針對(duì)性、實(shí)效性，要把投資者保護(hù)理念融入股票上市審核、發(fā)行定價(jià)、交易機(jī)制、持續(xù)監(jiān)管等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，進(jìn)一步加強(qiáng)一線自律監(jiān)管，加大ETF產(chǎn)品開發(fā)和市場(chǎng)推廣力度，滿足各類不同投資和風(fēng)險(xiǎn)偏好投資者的需求，全面做好包括股票、債券、基金、期權(quán)和公募REITs份額持有人等廣大投資者群體的教育和引導(dǎo)。

蔡建春指出，厚植理性投資、價(jià)值投資，需要充分發(fā)揮證券公司等市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。中介機(jī)構(gòu)是連接投資者和融資者的橋梁，特別是證券公司等經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須深刻認(rèn)識(shí)“看門人”職責(zé)定位，服務(wù)好投融資兩方面。他還表示，涵養(yǎng)理性投資、價(jià)值投資，應(yīng)當(dāng)凝心聚力、加快推動(dòng)形成“大投保”市場(chǎng)生態(tài)。做好投資者教育和保護(hù)工作是交易所義不容辭的職責(zé)，也是全行業(yè)、全社會(huì)的共同責(zé)任。上交所將與有關(guān)各方緊密合作，積極助力構(gòu)建立體化的“大投保”工作格局。

【持續(xù)提升“全面知權(quán)積極行權(quán)依法維權(quán)”水平】

投服中心黨委副書記、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理黃勇表示，保護(hù)好投資者合法權(quán)益關(guān)系著億萬(wàn)家庭的切身利益，是資本市場(chǎng)踐行人民性的根本體現(xiàn)。近年來(lái)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在系統(tǒng)各部門、單位的大力支持下，投服中心始終站穩(wěn)人民立場(chǎng)，踐行“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”和“大投保”理念，通過(guò)持股行權(quán)、維權(quán)訴訟、糾紛調(diào)解和投資者權(quán)益教育等特色投保舉措，切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，取得了一定的成績(jī)。

黃勇表示，投服中心將以此為契機(jī)，持續(xù)深化與上交所、深交所合作的廣度、深度，不斷提升投資者保護(hù)工作質(zhì)效。一是積極參加上市公司年度報(bào)告等業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，配合開展上交所公開征集股東權(quán)利電子平臺(tái)建設(shè)。二是完善工作機(jī)制，在紀(jì)律處分、重大案件訴訟等方面第一時(shí)間互通信息。三是健全證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，探索建立上市公司訴前調(diào)解機(jī)制。四是共同開展系列投資者教育活動(dòng)和典型案例宣傳，開發(fā)投教產(chǎn)品，持續(xù)提升中小投資者“全面知權(quán)積極行權(quán)依法維權(quán)”水平，倡導(dǎo)理性投資、價(jià)值投資的理念。

【上交所與投服中心近年來(lái)合作取得積極成果】

近年來(lái)，上交所與投服中心在投資者保護(hù)、投資者教育、投資者服務(wù)等方面不斷加強(qiáng)合作，取得了積極成果。一是持股行權(quán)示范功能日益凸顯。上交所通過(guò)上市公司業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、重大資產(chǎn)重組媒體說(shuō)明會(huì)等支持投服中心行使股東權(quán)利。2016年以來(lái)，投服中心圍繞公司章程、資產(chǎn)重組、商譽(yù)減值、違規(guī)擔(dān)保等事項(xiàng)，對(duì)滬市公司共計(jì)行權(quán)超過(guò)1400場(chǎng)次。

二是中小投資者維權(quán)工作不斷形成合力。上交所積極配合投服中心開展糾紛調(diào)解、支持訴訟、特別代表人訴訟等公益維權(quán)工作。2016年以來(lái)，投服中心共受理滬市公司糾紛調(diào)解2000余件、支持訴訟15起，共同推進(jìn)康美藥業(yè)特別代表人訴訟落地。

三是投資者教育領(lǐng)域合作更加緊密。近年來(lái)，雙方以“3·15”“5·15”、憲法宣傳周等為契機(jī)，聯(lián)合開發(fā)了一系列投教作品，舉辦了一系列投教活動(dòng)。上交所連續(xù)多年支持投服中心舉辦《股東來(lái)了》、投服論壇等活動(dòng)。

四是形成中國(guó)投資者網(wǎng)常態(tài)化共建機(jī)制。上交所指派聯(lián)絡(luò)員定期傳輸投教產(chǎn)品、監(jiān)管信息，并通過(guò)多種途徑介紹宣傳中國(guó)投資者網(wǎng)站。投服中心定期與上交所共享網(wǎng)站數(shù)據(jù)及內(nèi)容。

五是人員交流向更多領(lǐng)域拓寬。投服中心聘請(qǐng)上交所公司監(jiān)管、交易監(jiān)管、法律事務(wù)等部門中層、業(yè)務(wù)專家擔(dān)任持股行權(quán)專家委員會(huì)委員;上交所聘請(qǐng)投服中心中層干部、業(yè)務(wù)專家擔(dān)任科創(chuàng)板上市委員會(huì)和紀(jì)律處分委員會(huì)委員。

當(dāng)前，資本市場(chǎng)以全面注冊(cè)制改革為核心的新一輪深化改革正在深入推進(jìn)，這對(duì)開展投資者權(quán)益保護(hù)工作提出了更高要求。在資本市場(chǎng)全面注冊(cè)制改革的背景下，圍繞“十四五”時(shí)期我國(guó)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，上交所與投服中心簽署全面合作備忘錄，將在持股行權(quán)、維權(quán)訴訟、多元糾紛化解、投資者教育和中國(guó)投資者網(wǎng)站建設(shè)等方面開展深入合作。

上交所表示，下一步，雙方將進(jìn)一步踐行資本市場(chǎng)初心使命，深入貫徹“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”“大投保”理念，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，聚焦資本市場(chǎng)改革發(fā)展和投資者權(quán)益保護(hù)的新問(wèn)題，持續(xù)深化合作，著力推動(dòng)解決投資者關(guān)心的實(shí)際問(wèn)題，扎扎實(shí)實(shí)為投資者辦實(shí)事，切實(shí)增強(qiáng)投資者的安全感和獲得感。