5月23日，資本邦了解到，于5月20日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了渤海證券股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)。

從反饋意見(jiàn)來(lái)看，此次證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)共計(jì)涉及規(guī)范性問(wèn)題、信息披露、與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料相關(guān)的問(wèn)題及其他四個(gè)主要方面，涉及問(wèn)題42個(gè)。

例如在規(guī)范性方面，針對(duì)公司股東中，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，天津市國(guó)資委通過(guò)14家企業(yè)控制渤海證券63.28%的股權(quán)，其控制的股權(quán)中占渤海證券發(fā)行前總股本的30.51%已質(zhì)押，未質(zhì)押部分股份數(shù)量占公司發(fā)行前總股本的32.77%。

除天津市國(guó)資委控制的股權(quán)外，其余股東合計(jì)持有渤海證券36.72%的股權(quán)，其中占渤海證券發(fā)行前總股本的12.38%已質(zhì)押，未質(zhì)押部分股份數(shù)量占公司發(fā)行前總股本的24.34%。

此外，浩物嘉德持有渤海證券1.67億股股份，天物機(jī)電持有渤海證券1.67億股股份，青海合一持有渤海證券1億股股份以及津京玻殼持有渤海證券115.13萬(wàn)股股份均被法院裁定凍結(jié)。

基于以上事實(shí)，證監(jiān)會(huì)要求渤海證券披露：(1)發(fā)行人股東所持股份質(zhì)押的原因、質(zhì)押期限、質(zhì)押取得資金的用途、償還能力情況，是否存在質(zhì)押股權(quán)被執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，是否影響發(fā)行人控制權(quán)的穩(wěn)定性;(2)發(fā)行人部分股份凍結(jié)的原因及訴訟仲裁進(jìn)展情況(如有)，是否存在股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)。

證監(jiān)會(huì)要求渤海證券保薦人光大證券在30日內(nèi)就上述反饋意見(jiàn)提供書(shū)面回復(fù)，如未能按期提交反饋意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)將予終止審查。

2021年報(bào)顯示，2021年，渤海證券合并口徑實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入30.07億元，凈利潤(rùn)18.00億元，同比分別增長(zhǎng)1.73%和62.75%。

據(jù)了解，渤海證券于2015年完成混改增資擴(kuò)股，隨后于2016年10月與光大證券簽約啟動(dòng)IPO上市輔導(dǎo)，而直到去年12月底，其IPO申報(bào)才正式獲證監(jiān)會(huì)受理。

這也意味著渤海證券自啟動(dòng)IPO上市輔導(dǎo)以來(lái)，排隊(duì)等待時(shí)間已經(jīng)超過(guò)5年，已經(jīng)為當(dāng)前進(jìn)入上市輔導(dǎo)的券商中排隊(duì)時(shí)間最長(zhǎng)機(jī)構(gòu)。

此前于2022年2月24日夜間，證監(jiān)會(huì)第十八屆發(fā)審委2022年第19次會(huì)議審核結(jié)果公告東莞證券(首發(fā))獲通過(guò)，東莞證券由此結(jié)束了長(zhǎng)達(dá)7年的IPO排隊(duì)期。

而其余排隊(duì)券商中，截至目前，萬(wàn)聯(lián)證券于2018年6月在廣東證監(jiān)局辦理了輔導(dǎo)備案登記，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為瑞銀證券，不過(guò)今年3月16日，萬(wàn)聯(lián)證券又主動(dòng)申請(qǐng)IPO終止審查。

信達(dá)證券和首創(chuàng)證券均于2020年8月啟動(dòng)上市輔導(dǎo)，且當(dāng)前均處于預(yù)先披露更新階段。

除此之外，據(jù)資本邦不完全統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前還有6家券商仍處于上市輔導(dǎo)備案階段，分別包括財(cái)信證券、華寶證券、華金證券、國(guó)開(kāi)證券、華龍證券、東海證券等。(鄒文榕)